D532-41

Info

🔗 Retour au Sommaire 🧭 Chemin - Livre V : Les prestataires de services (Articles R511-1 à R571-3) > Titre III : Les prestataires de services d’investissement (Articles R531-1 à R533-21-2) > Chapitre II : Conditions d’exercice de la profession. (Articles R532-1 à D532-41) > Section 3 : Règles spécifiques relatives aux entités de pays tiers (Articles R532-31 à D532-41) D532-40 ⬅️ | ➡️ D533-1-A

Créé par Décret n°2021-941 du 15 juillet 2021 - art. 3

La succursale agréée conformément à l’article L. 532-48 déclare annuellement à l’Autorité de contrôle prudentiel et de résolution, qui en informe l’Autorité des marchés financiers, les informations suivantes :

1° L’échelle et l’étendue des services qu’elle fournit ;

2° Lorsqu’elle fournit le service mentionné au 3 de l’article L. 321-1, son exposition mensuelle minimale, moyenne et maximale sur des contreparties situées dans les Etats membres de l’Union européenne ou dans les Etats parties à l’Espace économique européen ;

3° Lorsqu’elle fournit un ou plusieurs des services mentionnés au 6-1 ou 6-2 de l’article L. 321-1, la valeur totale des instruments financiers provenant de contreparties situées dans les Etats membres de l’Union européenne ou dans les Etats parties à l’Espace économique européen souscrits ou placés avec engagement ferme au cours des douze derniers mois ;

4° Le volume d’échanges et la valeur totale des actifs correspondant aux services mentionnés au 1° ;

5° Une description détaillée des dispositions prises en vue de protéger les investisseurs dont peuvent se prévaloir ses clients, notamment les droits conférés à ces clients par le mécanisme de garantie des titres mentionné à l’article L. 322-1 ;

6° La politique et les dispositions de gestion des risques qu’elle applique dans le cadre des services mentionnés au 1° ;

7° Les dispositifs de gouvernance d’entreprise, y compris en ce qui concerne les titulaires de postes clés pour ses activités ;

8° Toute autre information que l’Autorité de contrôle prudentiel et de résolution estime nécessaire pour permettre un suivi complet de ses activités de la succursale.