ANNEXE II - Informations générales
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«A/C» signifie «À compléter».
«S/O» signifie «Sans objet».
Élément visé à l’annexe I
Entités surveillées ne fournissant que des indices de référence d’importance non critique
1)
Informations générales
1 a)
Nom complet
A/C
1 b)
Adresse
A/C
1 c)
Statut juridique
A/C
1 d)
Site internet
A/C
1 e)
Personne de contact
A/C
1 f)
Situation actuelle en matière d’agrément
A/C
1 g)
Activités exercées
A/C
1 h)
Actes constitutifs
A/C
1 i)
Structure du groupe
A/C
1 j)
Déclaration solennelle d’honorabilité
A/C
1 k)
Nombre d’indices de référence
A/C
2)
Structure organisationnelle et gouvernance
2 a)
Structure organisationnelle interne
A/C
2 b)
Procédures RH
A/C
2 c)
Nombre de membres du personnel
A/C
2 d)
Curriculum Vitæ
A/C
2 e)
Extraits de casier judiciaire et déclarations solennelles d’honorabilité
A/C
3)
Conflits d’intérêts
3 a)
Politiques et procédures
A/C
3 b)
Conflits d’intérêts importants
A/C
3 c)
Structure de rémunération
A/C
4)
Structure de contrôle interne, supervision et cadre de responsabilité
4 a)
Politiques et procédures de suivi des activités de fourniture d’un indice de référence
A/C
4 b)
Signalement interne des infractions
A/C
5)
Description des indices de référence fournis
5 a)
Description
A/C
5 b)
Marché sous-jacent
A/C
5 c)
Contributeurs
A/C
5 d)
Corrections
A/C
5 e)
Modifications et cessation
A/C
5 f)
Liste des indices de référence
A/C
5 g)
Déclaration d’indice de référence
A/C
5 h)
Exemptions
A/C
6)
Données sous-jacentes et méthodologie
6 a)
Politiques et procédures visant à se conformer à l’article 11 du règlement (UE) 2016/1011
A/C 6 b) i)
Documents prouvant le respect de l’article 12 du règlement (UE) 2016/1011
A/C 6 b) ii)
Documents prouvant le respect de l’article 13 du règlement (UE) 2016/1011
A/C
7)
Externalisation
7
Politiques, procédures et accords d’externalisation visant à démontrer la conformité avec l’article 10 du règlement (UE) 2016/1011
A/C
8)
Divers
8
Informations supplémentaires
A/C
Sauf si elles sont déjà surveillées par la même autorité compétente pour d’autres activités que la fourniture d’indices de référence
Le demandeur peut choisir de ne pas fournir d’informations relatives au point 3, a), iii), de l’annexe I, pour un indice de référence d’importance significative qu’il fournit.# Table 1 in anx_II
| Élément visé à l’annexe I | Entités surveillées ne fournissant que des indices de référence d’importance non critique |
|---|---|
| 1)Informations générales | |
| 1 a) | Nom complet |
| 1 b) | Adresse |
| 1 c) | Statut juridique |
| 1 d) | Site internet |
| 1 e) | Personne de contact |
| 1 f) | Situation actuelle en matière d’agrément |
| 1 g) | Activités exercées |
| 1 h) | Actes constitutifs |
| 1 i) | Structure du groupe |
| 1 j) | Déclaration solennelle d’honorabilité |
| 1 k) | Nombre d’indices de référence |
| 2)Structure organisationnelle et gouvernance | |
| 2 a) | Structure organisationnelle interne |
| 2 b) | Procédures RH |
| 2 c) | Nombre de membres du personnel |
| 2 d) | Curriculum Vitæ |
| 2 e) | Extraits de casier judiciaire et déclarations solennelles d’honorabilité |
| 3)Conflits d’intérêts | |
| 3 a) | Politiques et procédures |
| 3 b) | Conflits d’intérêts importants |
| 3 c) | Structure de rémunération |
| 4)Structure de contrôle interne, supervision et cadre de responsabilité | |
| 4 a) | Politiques et procédures de suivi des activités de fourniture d’un indice de référence |
| 4 b) | Signalement interne des infractions |
| 5)Description des indices de référence fournis | |
| 5 a) | Description |
| 5 b) | Marché sous-jacent |
| 5 c) | Contributeurs |
| 5 d) | Corrections |
| 5 e) | Modifications et cessation |
| 5 f) | Liste des indices de référence |
| 5 g) | Déclaration d’indice de référence |
| 5 h) | Exemptions |
| 6)Données sous-jacentes et méthodologie | |
| 6 a) | Politiques et procédures visant à se conformer à l’article 11 du règlement (UE) 2016/1011 |
| 6 b) i) | Documents prouvant le respect de l’article 12 du règlement (UE) 2016/1011 |
| 6 b) ii) | Documents prouvant le respect de l’article 13 du règlement (UE) 2016/1011 |
| 7)Externalisation | |
| 7 | Politiques, procédures et accords d’externalisation visant à démontrer la conformité avec l’article 10 du règlement (UE) 2016/1011 |
| 8)Divers | |
| 8 | Informations supplémentaires |
| (1)Sauf si elles sont déjà surveillées par la même autorité compétente pour d’autres activités que la fourniture d’indices de référence(2)Le demandeur peut choisir de ne pas fournir d’informations relatives au point 3, a), iii), de l’annexe I, pour un indice de référence d’importance significative qu’il fournit. |