ANNEXE I - LISTES DES SERVICES, DES ACTIVITÉS ET DES INSTRUMENTS FINANCIERS

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Article 97 – Destinataires ⬅️ | ➡️ Article II – «CLIENTS PROFESSIONNELS» AUX FINS DE LA PRÉSENTE DIRECTIVE

SECTION A

Services et activités d’investissement

1.

Réception et transmission d’ordres portant sur un ou plusieurs instruments financiers.

2.

Exécution d’ordres au nom de clients.

3.

Négociation pour compte propre.

4.

Gestion de portefeuille.

5.

Conseil en investissement.

6.

Prise ferme d’instruments financiers et/ou placement d’instruments financiers avec engagement ferme.

7.

Placement d’instruments financiers sans engagement ferme.

8.

Exploitation d’un MTF.

9.

Exploitation d’un OTF.

SECTION B

Services auxiliaires

1.

Conservation et administration d’instruments financiers pour le compte de clients, y compris les services de garde et les services connexes, comme la gestion de trésorerie/de garanties, et à l’exclusion de la fourniture et de la tenue centralisée de comptes de titres au plus haut niveau («service de tenue centralisée de comptes») visée au point 2) de la section A de l’annexe du règlement (UE) n

o 909/2014.

2.

Octroi d’un crédit ou d’un prêt à un investisseur pour lui permettre d’effectuer une transaction sur un ou plusieurs instruments financiers, dans laquelle intervient l’entreprise qui octroie le crédit ou le prêt.

3.

Conseil aux entreprises en matière de structure du capital, de stratégie industrielle et de questions connexes; conseil et services en matière de fusions et de rachat d’entreprises.

4.

Services de change lorsque ces services sont liés à la fourniture de services d’investissement.

5.

Recherche en investissements et analyse financière ou toute autre forme de recommandation générale concernant les transactions sur instruments financiers.

6.

Services liés à la prise ferme.

7.

Les services et activités d’investissement de même que les services auxiliaires du type inclus dans la section A ou B de l’annexe I concernant le marché sous-jacent des instruments dérivés inclus dans la section C, points 5, 6, 7 et 10, lorsqu’ils sont liés à la prestation de services d’investissement ou de services auxiliaires.

SECTION C

Instruments financiers

1.

Valeurs mobilières.

2.

Instruments du marché monétaire.

3.

Parts d’organismes de placement collectif.

4.

Contrats d’option, contrats à terme, contrats d’échange, accords de taux futurs et tous autres contrats dérivés relatifs à des valeurs mobilières, des monnaies, des taux d’intérêt ou des rendements, des quotas d’émission ou autres instruments dérivés, indices financiers ou mesures financières qui peuvent être réglés par une livraison physique ou en espèces.

5.

Contrats d’option, contrats à terme ferme («futures»), contrats d’échange, contrats à terme ferme («forwards») et tous autres contrats dérivés relatifs à des matières premières qui doivent être réglés en espèces ou peuvent être réglés en espèces à la demande d’une des parties pour des raisons autres qu’une défaillance ou autre incident provoquant la résiliation.

6.

Contrats d’option, contrats à terme, contrats d’échange et tout autre contrat dérivé relatif à des matières premières qui peuvent être réglés par livraison physique, à condition qu’ils soient négociés sur un marché réglementé, un MTF ou un OTF, à l’exception des produits énergétiques de gros qui sont négociés sur un OTF et qui doivent être réglés par livraison physique.

7.

Contrats d’option, contrats à terme ferme («futures»), contrats d’échange, contrats à terme ferme («forwards») et tous autres contrats dérivés relatifs à des matières premières qui peuvent être réglés par livraison physique, non mentionnés par ailleurs au point 6 de la présente section, et non destinés à des fins commerciales, qui présentent les caractéristiques d’autres instruments financiers dérivés.

8.

Instruments dérivés servant au transfert du risque de crédit.

9.

Contrats financiers pour différences.

10.

Contrats d’options, contrats à terme, contrats d’échanges, accords de taux futurs et tous autres contrats dérivés relatifs à des variables climatiques, à des tarifs de fret ou à des taux d’inflation ou d’autres statistiques économiques officielles qui doivent être réglés en espèces ou peuvent être réglés en espèces à la demande d’une des parties pour des raisons autres qu’une défaillance ou autre incident provoquant la résiliation, de même que tous autres contrats dérivés concernant des actifs, des droits, des obligations, des indices et des mesures non mentionnés par ailleurs dans la présente section, qui présentent les caractéristiques d’autres instruments financiers dérivés, en tenant compte de ce que, notamment, ils sont négociés sur un marché réglementé, un OTF ou un MTF.

11.

Quotas d’émission composés de toutes les unités reconnues conformes aux exigences de la directive 2003/87/CE (système d’échange de droits d’émission).

—————# Table 1 in anx_II

—total du bilan : 20 000 000  EUR;

Table 2 in anx_II

—chiffre d’affaires net : 40 000 000  EUR;

Table 3 in anx_II

—capitaux propres : 2 000 000  EUR;

Table 1 in anx_III

Période de transposition31 janvier 2007
Période de mise en œuvre1ernovembre 2007

Table 2 in anx_III

Période de transposition31 janvier 2007
Période de mise en œuvre1ernovembre 2007

Table 3 in anx_III

Période de transposition21 mars 2009

Table 4 in anx_III

Période de transposition31 décembre 2011

Table 1 in anx_IV

Directive 2004/39/CEDirective 2014/65/UERèglement (UE) no600/2014
Article 1, paragraphe 1Article 1, paragraphe 1
Article 1, paragraphe 2Article 1, paragraphe 3
Article 2, paragraphe 1, point a)Article 2, paragraphe 1, point a)
Article 2, paragraphe 1, point b)Article 2, paragraphe 1, point b)
Article 2, paragraphe 1, point c)Article 2, paragraphe 1, point c)
Article 2, paragraphe 1, point d)Article 2, paragraphe 1, point d)
Article 2, paragraphe 1, point e)Article 2, paragraphe 1, point f)
Article 2, paragraphe 1, point f)Article 2, paragraphe 1, point g)
Article 2, paragraphe 1, point g)Article 2, paragraphe 1, point h)
Article 2, paragraphe 1, point h)Article 2, paragraphe 1, point i)
Article 2, paragraphe 1, point i)Article 2, paragraphe 1, point j)
Article 2, paragraphe 1, point j)Article 2, paragraphe 1, point k)
Article 2, paragraphe 1, point k)Article 2, paragraphe 1, point i)
Article 2, paragraphe 1, point l)—
Article 2, paragraphe 1, point m)Article 2, paragraphe 1, point l)
Article 2, paragraphe 1, point n)Article 2, paragraphe 1, point m)
Article 2, paragraphe 2Article 2, paragraphe 2
Article 2, paragraphe 3Article 2, paragraphe 4
Article 3, paragraphe 1Article 3, paragraphe 1
Article 3, paragraphe 2Article 3, paragraphe 3
Article 4, paragraphe 1, point 1)Article 4, paragraphe 1, point 1)
Article 4, paragraphe 1, point 2)Article 4, paragraphe 1, point 2)
Article 4, paragraphe 1, point 3)Article 4, paragraphe 1, point 3)
Article 4, paragraphe 1, point 4)Article 4, paragraphe 1, point 4)
Article 4, paragraphe 1, point 5)Article 4, paragraphe 1, point 5)
Article 4, paragraphe 1, point 6)Article 4, paragraphe 1, point 6)
Article 4, paragraphe 1, point 7)Article 4, paragraphe 1, point 20)
Article 4, paragraphe 1, point 8)Article 4, paragraphe 1, point 7)
Article 4, paragraphe 1, point 9)Article 4, paragraphe 1, point 8)
Article 4, paragraphe 1, point 10)Article 4, paragraphe 1, point 9)
Article 4, paragraphe 1, point 11)Article 4, paragraphe 1, point 10)
Article 4, paragraphe 1, point 12)Article 4, paragraphe 1, point 11)
Article 4, paragraphe 1, point 13)Article 4, paragraphe 1, point 18)
Article 4, paragraphe 1, point 14)Article 4, paragraphe 1, point 21)
Article 4, paragraphe 1, point 15)Article 4, paragraphe 1, point 22)
Article 4, paragraphe 1, point 16)Article 4, paragraphe 1, point 14)
Article 4, paragraphe 1, point 17)Article 4, paragraphe 1, point 15)
Article 4, paragraphe 1, point 18)Article 4, paragraphe 1, point 44)
Article 4, paragraphe 1, point 19)Article 4, paragraphe 1, point 17)
Article 4, paragraphe 1, point 20)Article 4, paragraphe 1, point 55)
Article 4, paragraphe 1, point 21)Article 4, paragraphe 1, point 56)
Article 4, paragraphe 1, point 22)Article 4, paragraphe 1, point 26)
Article 4, paragraphe 1, point 23)Article 4, paragraphe 1, point 27)
Article 4, paragraphe 1, point 24)Article 4, paragraphe 1, point 28)
Article 4, paragraphe 1, point 25)Article 4, paragraphe 1, point 29)
Article 4, paragraphe 1, point 26)Article 4, paragraphe 1, point 30)
Article 4, paragraphe 1, point 27)Article 4, paragraphe 1, point 31)
Article 4, paragraphe 1, point 28)Article 4, paragraphe 1, point 32)
Article 4, paragraphe 1, point 29)Article 4, paragraphe 1, point 33)
Article 4, paragraphe 1, point 30)Article 4, paragraphe 1, point 35) b)
Article 4, paragraphe 1, point 31)Article 4, paragraphe 1, point 35)
Article 4, paragraphe 2Article 4, paragraphe 2
Article 5, paragraphe 1Article 5, paragraphe 1
Article 5, paragraphe 2Article 5, paragraphe 2
Article 5, paragraphe 3Article 5, paragraphe 3
Article 5, paragraphe 4Article 5, paragraphe 4
Article 5, paragraphe 5—
Article 6, paragraphe 1Article 6, paragraphe 1
Article 6, paragraphe 2Article 6, paragraphe 2
Article 6, paragraphe 3Article 6, paragraphe 3
Article 7, paragraphe 1Article 7, paragraphe 1
Article 7, paragraphe 2Article 7, paragraphe 2
Article 7, paragraphe 3Article 7, paragraphe 3
Article 7, paragraphe 4Article 7, paragraphes 4 et 5
Article 8, point a)Article 8, point a)
Article 8, point b)Article 8, point b)
Article 8, point c)Article 8, point c)
Article 8, point d)Article 8, point d)
Article 8, point e)Article 8, point e)
Article 9, paragraphe 1Article 9, paragraphes 1 et 3
Article 9, paragraphe 2Article 9, paragraphe 5
Article 9, paragraphe 3Article 9, paragraphe 4
Article 9, paragraphe 4Article 9, paragraphe 6
Article 10, paragraphe 1Article 10, paragraphe 1
Article 10, paragraphe 2Article 10, paragraphe 2
Article 10, paragraphe 3Article 11, paragraphe 1
Article 10, paragraphe 4Article 11, paragraphe 2
Article 10, paragraphe 5Article 11, paragraphe 3
Article 10, paragraphe 6Article 10, paragraphe 3, article 11, paragraphe 4
Article 10bis, paragraphe 1Article 12, paragraphe 1
Article 10bis, paragraphe 2Article 12, paragraphe 2
Article 10bis, paragraphe 3Article 12, paragraphe 3
Article 10bis, paragraphe 4Article 12, paragraphe 4
Article 10bis, paragraphe 5Article 12, paragraphe 5
Article 10bis, paragraphe 6Article 12, paragraphe 6
Article 10bis, paragraphe 7Article 12, paragraphe 7
Article 10bis, paragraphe 8Article 12, paragraphes 8 et 9
Article 10ter, paragraphe 1Article 13, paragraphe 1
Article 10ter, paragraphe 2Article 13, paragraphe 2
Article 10ter, paragraphe 3Article 13, paragraphe 3
Article 10ter, paragraphe 4Article 13, paragraphe 4
Article 10ter, paragraphe 5Article 13, paragraphe 5
Article 11Article 14
Article 12Article 15
Article 13, paragraphe 1Article 16, paragraphe 1
Article 13, paragraphe 2Article 16, paragraphe 2
Article 13, paragraphe 3Article 16, paragraphe 3
Article 13, paragraphe 4Article 16, paragraphe 4
Article 13, paragraphe 5Article 16, paragraphe 5
Article 13, paragraphe 6Article 16, paragraphe 6
Article 13, paragraphe 7Article 16, paragraphe 8
Article 13, paragraphe 8Article 16, paragraphe 9
Article 13, paragraphe 9Article 16, paragraphe 11
Article 13, paragraphe 10Article 16, paragraphe 12
Article 14, paragraphe 1Article 18, paragraphe 1, article 19, paragraphe 1
Article 14, paragraphe 2Article 18, paragraphe 2
Article 14, paragraphe 3Article 19, paragraphe 4
Article 14, paragraphe 4Article 18, paragraphe 3, article 19, paragraphe 2
Article 14, paragraphe 5Article 18, paragraphe 6, article 19, paragraphe 3
Article 14, paragraphe 6Article 18, paragraphe 8
Article 14, paragraphe 7Article 18, paragraphe 9
Article 15—
Article 16, paragraphe 1Article 21, paragraphe 1
Article 16, paragraphe 2Article 21, paragraphe 2
Article 16, paragraphe 3—
Article 17, paragraphe 1Article 22
Article 17, paragraphe 2—
Article 18, paragraphe 1Article 23, paragraphe 1
Article 18, paragraphe 2Article 23, paragraphe 2
Article 18, paragraphe 3Article 23, paragraphe 4
Article 19, paragraphe 1Article 24, paragraphe 1
Article 19, paragraphe 2Article 24, paragraphe 3
Article 19, paragraphe 3Article 24, paragraphe 4
Article 19, paragraphe 4Article 25, paragraphe 2
Article 19, paragraphe 5Article 25, paragraphe 3
Article 19, paragraphe 6Article 25, paragraphe 4
Article 19, paragraphe 7Article 25, paragraphe 5
Article 19, paragraphe 8Article 25, paragraphe 6
Article 19, paragraphe 9Article 24, paragraphe 6, article 25, paragraphe 7
Article 19, paragraphe 10Article 24, paragraphe 13, article 24, paragraphe 14, article 25, paragraphe 8
Article 20Article 26
Article 21, paragraphe 1Article 27, paragraphe 1
Article 21, paragraphe 2Article 27, paragraphe 4
Article 21, paragraphe 3Article 27, paragraphe 5
Article 21, paragraphe 4Article 27, paragraphe 7
Article 21, paragraphe 5Article 27, paragraphe 8
Article 21, paragraphe 6Article 27, paragraphe 9
Article 22, paragraphe 1Article 28, paragraphe 1
Article 22, paragraphe 2Article 28, paragraphe 2
Article 22, paragraphe 3Article 28, paragraphe 3
Article 23, paragraphe 1Article 29, paragraphe 1
Article 23, paragraphe 2Article 29, paragraphe 2
Article 23, paragraphe 3Article 29, paragraphe 3
Article 23, paragraphe 4Article 29, paragraphe 4
Article 23, paragraphe 5Article 29, paragraphe 5
Article 23, paragraphe 6Article 29, paragraphe 6
Article 24, paragraphe 1Article 30, paragraphe 1
Article 24, paragraphe 2Article 30, paragraphe 2
Article 24, paragraphe 3Article 30, paragraphe 3
Article 24, paragraphe 4Article 30, paragraphe 4
Article 24, paragraphe 5Article 30, paragraphe 5
Article 25, paragraphe 1Article 24
Article 25, paragraphe 2Article 25, paragraphe 1
Article 25, paragraphe 3Article 26, paragraphes 1 et 2
Article 25, paragraphe 4Article 26, paragraphe 3
Article 25, paragraphe 5Article 26, paragraphe 7
Article 25, paragraphe 6Article 26, paragraphe 8
Article 25, paragraphe 7Article 26, paragraphe 9
Article 26, paragraphe 1Article 31, paragraphe 1
Article 26, paragraphe 2Article 31, paragraphes 2 et 3
Article 27, paragraphe 1Article 14, paragraphes 1 Ă  5
Article 27, paragraphe 2Article 14, paragraphe 6
Article 27, paragraphe 3Article 15, paragraphes 1 Ă  4
Article 27, paragraphe 4Article 16
Article 27, paragraphe 5Article 17, paragraphe 1
Article 27, paragraphe 6Article 17, paragraphe 2
Article 27, paragraphe 7Article 17, paragraphe 3
Article 28, paragraphe 1Article 20, paragraphe 1
Article 28, paragraphe 2Article 20, paragraphe 2
Article 28, paragraphe 3Article 20, paragraphe 3
Article 29, paragraphe 1Article 3, paragraphes 1, 2 et 3
Article 29, paragraphe 2Article 4, paragraphes 1, 2 et 3
Article 29, paragraphe 3Article 4, paragraphe 6
Article 30, paragraphe 1Article 6, paragraphes 1 et 2
Article 30, paragraphe 2Article 7, paragraphe 1
Article 30, paragraphe 3Article 7, paragraphe 2
Article 31, paragraphe 1Article 34, paragraphe 1
Article 31, paragraphe 2Article 34, paragraphe 2
Article 31, paragraphe 3Article 34, paragraphe 3
Article 31, paragraphe 4Article 34, paragraphe 4
Article 31, paragraphe 5Article 34, paragraphe 6
Article 31, paragraphe 6Article 34, paragraphe 7
Article 31, paragraphe 7Article 34, paragraphes 8 et 9
Article 32, paragraphe 1Article 35, paragraphe 1
Article 32, paragraphe 2Article 35, paragraphe 2
Article 32, paragraphe 3Article 35, paragraphe 3
Article 32, paragraphe 4Article 35, paragraphe 4
Article 32, paragraphe 5Article 35, paragraphe 5
Article 32, paragraphe 6Article 35, paragraphe 6
Article 32, paragraphe 7Article 35, paragraphe 8
Article 32, paragraphe 8Article 35, paragraphe 9
Article 32, paragraphe 9Article 35, paragraphe 10
Article 32, paragraphe 10Article 35, paragraphes 11 et 12
Article 33, paragraphe 1Article 36, paragraphe 1
Article 33, paragraphe 2Article 36, paragraphe 2
Article 34, paragraphe 1Article 37, paragraphe 1
Article 34, paragraphe 2Article 37, paragraphe 2
Article 34, paragraphe 3—
Article 35, paragraphe 1Article 38, paragraphe 1
Article 35, paragraphe 2Article 38, paragraphe 2
Article 36, paragraphe 1Article 44, paragraphe 1
Article 36, paragraphe 2Article 44, paragraphe 2
Article 36, paragraphe 3Article 44, paragraphe 3
Article 36, paragraphe 4Article 44, paragraphe 4
Article 36, paragraphe 5Article 44, paragraphe 5
Article 36, paragraphe 6Article 44, paragraphe 6
Article 37, paragraphe 1Article 45, paragraphes 1 et 8
Article 37, paragraphe 2Article 45, paragraphe 7, deuxième alinéa
Article 38, paragraphe 1Article 46, paragraphe 1
Article 38, paragraphe 2Article 46, paragraphe 2
Article 38, paragraphe 3Article 46, paragraphe 3
Article 39Article 47, paragraphe 1
Article 40, paragraphe 1Article 51, paragraphe 1
Article 40, paragraphe 2Article 51, paragraphe 2
Article 40, paragraphe 3Article 51, paragraphe 3
Article 40, paragraphe 4Article 51, paragraphe 4
Article 40, paragraphe 5Article 51, paragraphe 5
Article 40, paragraphe 6Article 51, paragraphe 6
Article 41, paragraphe 1Article 52, paragraphe 1
Article 41, paragraphe 2Article 52, paragraphe 2
Article 42, paragraphe 1Article 53, paragraphe 1
Article 42, paragraphe 2Article 53, paragraphe 2
Article 42, paragraphe 3Article 53, paragraphe 3
Article 42, paragraphe 4Article 53, paragraphe 4
Article 42, paragraphe 5Article 53, paragraphe 5
Article 42, paragraphe 6Article 53, paragraphe 6
Article 42, paragraphe 7Article 53, paragraphe 7
Article 43, paragraphe 1Article 54, paragraphe 1
Article 43, paragraphe 2Article 54, paragraphes 2 et 3
Article 44, paragraphe 1Article 3, paragraphes 1, 2 et 3
Article 44, paragraphe 2Article 4, paragraphes 1, 2 et 3
Article 44, paragraphe 3Article 4, paragraphe 6
Article 45, paragraphe 1Article 6, paragraphes 1 et 2
Article 45, paragraphe 2Article 7, paragraphe 1
Article 45, paragraphe 3Article 7, paragraphe 2
Article 46, paragraphe 1Article 55, paragraphe 1
Article 46, paragraphe 2Article 55, paragraphe 2
Article 47Article 56
Article 48, paragraphe 1Article 67, paragraphe 1
Article 48, paragraphe 2Article 67, paragraphe 2
Article 48, paragraphe 3Article 67, paragraphe 3
Article 49Article 68
Article 50, paragraphe 1Article 69, paragraphe 1, article 72, paragraphe 1
Article 50, paragraphe 2Article 69, paragraphe 2,
Article 51, paragraphe 1Article 70, paragraphes 1 et 2
Article 51, paragraphe 2Article 70, paragraphe 5
Article 51, paragraphe 3Article 71, paragraphe 1
Article 51, paragraphe 4Article 71, paragraphe 4
Article 51, paragraphe 5Article 71, paragraphe 5
Article 51, paragraphe 6Article 71, paragraphe 6
Article 52, paragraphe 1Article 74, paragraphe 1
Article 52, paragraphe 2Article 74, paragraphe 2
Article 53, paragraphe 1Article 75, paragraphe 1
Article 53, paragraphe 2Article 75, paragraphe 2
Article 53, paragraphe 3Article 75, paragraphe 3
Article 54, paragraphe 1Article 76, paragraphe 1
Article 54, paragraphe 2Article 76, paragraphe 2
Article 54, paragraphe 3Article 76, paragraphe 3
Article 54, paragraphe 4Article 76, paragraphe 4
Article 54, paragraphe 5Article 76, paragraphe 5
Article 55, paragraphe 1Article 77, paragraphe 1
Article 55, paragraphe 2Article 77, paragraphe 2
Article 56, paragraphe 1Article 79, paragraphe 1
Article 56, paragraphe 2Article 79, paragraphe 2
Article 56, paragraphe 3Article 79, paragraphe 3
Article 56, paragraphe 4Article 79, paragraphe 4
Article 56, paragraphe 5Article 79, paragraphe 8
Article 56, paragraphe 6Article 79, paragraphe 9
Article 57, paragraphe 1Article 80, paragraphe 1
Article 57, paragraphe 2Article 80, paragraphe 2
Article 57, paragraphe 3Article 80, paragraphes 3 et 4
Article 58, paragraphe 1Article 81, paragraphe 1
Article 58, paragraphe 2Article 81, paragraphe 2
Article 58, paragraphe 3Article 81, paragraphe 3
Article 58, paragraphe 4Article 81, paragraphe 4
Article 58, paragraphe 5Article 81, paragraphe 5
Article 58bisArticle 82
Article 59Article 83
Article 60, paragraphe 1Article 84, paragraphe 1
Article 60, paragraphe 2Article 84, paragraphe 2
Article 60, paragraphe 3Article 84, paragraphe 3
Article 60, paragraphe 4Article 84, paragraphe 4
Article 61, paragraphe 1Article 85, paragraphe 1
Article 61, paragraphe 2Article 85, paragraphe 2
Article 62, paragraphe 1Article 86, paragraphe 1
Article 62, paragraphe 2Article 86, paragraphe 2
Article 62, paragraphe 3Article 86, paragraphe 3
Article 62, paragraphe 4Article 86, paragraphe 4
Article 62bis, paragraphe 1Article 87, paragraphe 1
Article 62bis, paragraphe 2Article 87, paragraphe 2
Article 63, paragraphe 1Article 88, paragraphe 1
Article 63, paragraphe 2Article 88, paragraphe 2
Article 64——
Article 64bis——
Article 65——
Article 66——
Article 67——
Article 68——
Article 69——
Article 70——
Article 71——
Article 72——
Article 73——
Annexe IAnnexe I
Annexe IIAnnexe II