ANNEXE IV - Liste des coefficients liés à des circonstances aggravantes et atténuantes pour l’application de l’article 25undecies, paragraphe 3
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Article III – Liste des infractions visées à l’article 25undecies, paragraphe 1 ⬅️ | ➡️ Retour au sommaire
undecies
, paragraphe 3
Les coefficients ci-après s’appliquent de manière cumulative aux montants de base visés à l’article 25
undecies
, paragraphe 2:
I.
Coefficients d’adaptation liés à des circonstances aggravantes:
a)
si l’infraction a été commise de manière répétée, un coefficient de 1,1 est appliqué de manière cumulative, pour chaque fois qu’elle a été répétée;
b)
si l’infraction a été commise pendant plus de six mois, un coefficient de 1,5 est appliqué;
c)
si l’infraction a mis en évidence des faiblesses systémiques dans l’organisation de la contrepartie centrale, notamment en ce qui concerne ses procédures, ses systèmes de gestion ou ses dispositifs de contrôle interne, un coefficient de 2,2 est appliqué;
d)
si l’infraction a un impact négatif sur la qualité des activités et des services de la contrepartie centrale, un coefficient de 1,5 est appliqué;
e)
si l’infraction a été commise délibérément, un coefficient de 2 est appliqué;
f)
si aucune mesure corrective n’a été prise depuis que l’infraction a été constatée, un coefficient de 1,7 est appliqué;
g)
si les instances dirigeantes de la contrepartie centrale n’ont pas coopéré avec l’AEMF dans le cadre de ses enquêtes, un coefficient de 1,5 est appliqué.
II.
Coefficients d’adaptation liés à des circonstances atténuantes:
a)
si l’infraction a été commise pendant moins de dix jours ouvrables, un coefficient de 0,9 est appliqué;
b)
si les instances dirigeantes de la contrepartie centrale peuvent démontrer qu’elles ont pris toutes les mesures nécessaires pour prévenir l’infraction, un coefficient de 0,7 est appliqué;
c)
si la contrepartie centrale a porté l’infraction à l’attention de l’AEMF rapidement, efficacement et complètement, un coefficient de 0,4 est appliqué;
d)
si la contrepartie centrale a, de son plein gré, pris des mesures pour veiller à ce qu’une infraction similaire ne puisse pas être commise à l’avenir, un coefficient de 0,6 est appliqué.