ESMA_QA_2247
Status: ✅ Answer Published
Link to ESMA Q&A tool: https://www.esma.europa.eu/publications-data/questions-answers/2247
Regulatory Context
Regulation : MIF2
Level 1 Regulation: Directive 2014/65/EU - Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II)
Level 2 Regulation: Directive 2017/593 - MiFID II Delegated Directive
Level 3 Regulation: ESMA/2015/1886 - Guidelines - Assessment of knowledge and competence (MiFID)
Topic: Investment advice on an independent basis
Subject Matter: Recertificaciones MIFID
Question
Submission Date: 08 August 2024
Que ocurre cuando el personal que trabaja en una entidad financiera con su certificado de Mifid en vigor durante un año no realiza los cursos de formación para renovar dicha certificación. Por ejemplo porque se encuentre en situación de baja laboral. Dicho empleado/a debe con posterioridad realizar el curso completo o debe simplemente recertificarse con los cursos de formación anual. La Guía de la ESMA 2015/1886 no dice nada al respecto sobre la “caducidad” y el art. 21.d) del Reglamento 2017/565 sobre MIFID II establecen que el personal deben tener los conocimientos y competencias adecuados, pero ninguna normativa habla de lo que sucede si no se cumplen las horas de formación continua.
ESMA Answer
Answer Date: 25-11-2024
Estimado señor, Gracias por contactar con ESMA. ESMA está comprometida a responder a las preguntas de los participantes del mercado y a desarrollarlas en el formato de preguntas y respuestas (Q&A). Sin embargo, debido al significativo número de preguntas recibidas, ESMA no está en condiciones de abordar todos los temas planteados por los participantes del mercado y debe priorizarlos. La selección de preguntas que se desarrollarán en el formato de preguntas y respuestas a través de esta herramienta web se realiza teniendo en cuenta varios criterios relacionados con el nivel de atención pública y la relevancia del tema desde una perspectiva general de la UE, considerando también el tipo de parte interesada representada. Habiendo considerado cuidadosamente su consulta y teniendo en cuenta los criterios mencionados y el volumen actual de preguntas que hemos recibido recientemente, lamentamos informarle que ESMA no estará en condiciones de desarrollar una pregunta y respuesta (Q&A) en relación con esta consulta. A pesar de no poder proporcionar un Q&A en esta ocasión, ESMA agradece sus preguntas y le invita a seguir participando en el futuro. También le animamos a consultar las numerosas preguntas y respuestas (Q&As) y otras orientaciones que ESMA ha desarrollado para buscar orientación en dicho material. Atentamente,ESMA
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